투자 심의 - 이용 가이드

목적

투자 심의는 포트폴리오로 편입되기 전 투자 심의 중인 회사들에 대해서 정보 관리를 목적의 메뉴입니다. 투자 심의가 각 심의 단계를 거쳐서 투자 완료 상태가 되었을 때 포트폴리오 메뉴에 자동으로 편입됩니다. 따라서, 투자 심의 중인 투자 회사에 한해서 정보 관리 목적으로 개설된 메뉴 입니다.

이용 방법

투어 가이드

1. 조회 및 등록

• 투자심의 화면을 조회하고, 투자심의 카드(거래처)를 생성하는 방법에 대한 설명입니다.

2. 회사정보/담당심사역/투자정보 입력

• 투자심의 카드 생성 후, 해당 회사의 기본 정보를 입력하는 단계에 대한 설명입니다.

3. 단계 이동 및 투자심의위원회 개최

• 투자심의 단계 이동과 예비투자심의/본투자심의 위원회 개최 방법에 대한 설명입니다.

4. 계약품의

• 회사 내부에서 투자심의 건에 대한 품의를 올리는 방법에 대한 설명입니다.

5. 납입 단계 및 운용지시서

• 계약품의까지 완료된 후, 납입 단계에서 운용지시서를 작성하는 방법입니다.

본계정 유형인 조합(재원)의 경우, 운용지시서를 생성하지 않아도 등기 단계로 이동이 가능합니다.

6. 등기 및 투자 완료

• 운용지시까지 완료된 후, 등기 단계로 이동할 때 진행되는 흐름에 대한 설명입니다.

7. 첨부파일

• 첨부파일 관련 가이드는 아래 문서를 확인하세요.
  • 투자심의 - 첨부파일 탭 설명 문서

이용방법 (글)

투자 심의 메뉴 이용 방법은 크게, 1.등록, 2.조회, 3.투자 심의 진행 으로 분류 되며,
각각 이용 방법에 대해서 아래에 카테고리 별로 설명 드립니다.

조회 방법

투자 심의를 조회하는 방식에는 아래의 두 가지 방식을 지원 합니다.

1-1. 칸반(KABAN) 방식

칸반 방식은 디폴트로 제공되는 조회 방식입니다.

※투자심의 칸반 샘플 이미지

칸반 방식 특징

1. 칸반은 투자 심의 메뉴 진입 시, 디폴트 조회 방식 입니다.
2. 투자심의가 심의 중인 업체의 카드만 조회 되어, 심의 중인 건을 한눈에 파악이 가능합니다.
3. 회사명과 담당심사역 검색 기능을 지원합니다.

1-2. 목록(LIST) 방식

목록 방식은 좌측 상단의 전체 탭을 클릭 함으로, 전환이 가능한 조회 방식입니다.

목록 방식 특징

1. 투자완료, 검토 중단 상태의 업체까지 조회가 가능합니다.
2. Grid 형식의 테이블로 조회가 되기 때문에 각 컬럼 별, 필터링 및 Excel 내보내기 기능을 제공합니다.

등록 방법

투자 심의 기능을 이용하기 위해 가장 먼저 선행 되어야 할 사항은 투자 업체의 등록 입니다. 투자 심의 등록은 아래의 프로세스로 등록이 가능합니다.

1. 투자 업체 등록 Click

2. 입력 Drawer에서 필수 항목 입력 후, 저장 Click (완료)

진행 방법

투자심의 진행은 아래의 단계별로 요구하는 필수 입력 항목 또는 투자계약서의 전자결재 품의 등을 충족 시, 다음 단계로 이동 가능한 방식으로 진행됩니다.

최종적으로 투자 완료 상태가 될 때, 포트폴리오 정보로 편입되어 관리됩니다.

심의 단계 : 미팅 → IR → 예비투자심의 → 본투자심의 → 계약품의 → 납입 → 등기 → 투자 완료

▶ 심의 단계 이동 방법

심의 단계의 이동은 아래의 프로세스 가능합니다.

1. 투자 심의 대상 칸반 카드 Click
2. 투자 심의 상세 페이지의 우측 상단에 있는 단계 이동 버튼 Click (완료)

▶ 심의 단계 별, 필수 충족 조건

아래의 정보는 심의 단계 별로 다음 단계로 진행하기 위해 필수로 충족해야 하는 조건들입니다.

1. 본투자심의 단계 (14)

• 회사정보 탭 (8)
  1. 회사명
  2. 비즈니스분야
  3. 기업규모
  4. 투자 전 총 발행 주식 수 : 보통주
  5. 투자 전 총 발행 주식 수 : 우선주
  6. 투자 후 총 발행 주식 수 : 보통주
  7. 투자 후 총 발행 주식 수 : 우선주
  8. 액면가
• 담당심사역 탭 (1)
  1. 담당심사역 기여율
• 투자정보 탭 (4)
  1. 투자 조건
  2. 투자 라운드 정보
  3. 계약 정보
  4. 기타 투자 정보
     1. ※기타 투자 정보 입력 위치
• 본투자심의 탭 (1)
  1. 1개 이상의 본투자심의 가결

2. 계약품의 단계 (4)

• 회사정보 탭 (3)
  1. 사업자등록번호
  2. 표준산업분류코드
• 계약품의 탭 (1)
  1. 계약 품의 승인

5. 납입 단계

• 회사정보 탭 (1+1)
  1. 1개 이상의 주요 연락처
  2. 법인등록번호 (일반법인이며 대한민국 소재지의 경우)
• 운용지시서 탭 (1)
  1. 모든 운용지시서 품의 승인 (본계정은 운용지시서가 없어도 됨)

6. 등기 단계 (5)

• 첨부파일 탭 (5)
  • 투자심사보고서
  • 투심위의사록
  • 투자계약서
  • 사업자등록증
  • 주권(실물/미발행/전자증권)

회사정보 탭

회사정보는 해당 기업의 기본적인 정보를 저장하기 위한 탭 입니다. 각 섹션 별로 입력 항목의 정의는 아래와 같습니다.

★ = 필수 항목 (※ 필수로 요구 받는 단계는 각자 상이합니다.)

회사정보 섹션

1. ★회사명
2. 설립일
3. 대표
4. 주요 제품/서비스
5. 임직원 수
6. 회사 전화번호
7. 주소 (카카오 주소 검색 API 검색 가능)
8. 상세주소
9. 홈페이지
10. 팩스 번호
11. ★ 법인등록번호
12. ★ 사업자등록번호
13. ★ 표준산업분류
14. LP 표준산업분류
15. 기업 형태
16. ★ 기업 규모
17. 자본금
18. 결산 월
19. 발굴 경위
20. 창업자 여부
21. 언택트 분류
22. 자산건전성
23. 성장 단계
24. 국가
25. 벤처 유형
26. 벤처기업 확인번호
27. 벤처기업 시작일
28. 벤처기업 종료일
29. 상장 여부
30. 상장일
31. 상장 시장
32. 상장 코드
33. 투자 지역
34. ★ 비즈니스 분야
35. 보유 기술 분류
36. 테마 분류
37. STworks 가입 (STworks 가입 시에)

발행 주식 개요

발행 주식 개요는 투자 정보 탭의 지분율을 계산 식에 사용되는 데이터 입니다.

1. ★ 투자 전 총발행주식수 : 보통주
2. ★ 투자 전 총발행주식수 : 우선주
3. ★ 투자 후 총발행주식수 : 보통주
4. ★ 투자 후 총발행주식수 : 우선주
5. ★ 액면가

주요 연락처

납입 → 등기 로 이동 하는 시점에서, STworks 가입 메일을 보낼 시 기준이 되는 연락처 정보 입니다.

1. 이름
2. 직책
3. ★ 이메일
4. 휴대폰번호
5. 회사전화번호

주요 주주

주요 주주를 입력하기 위한 항목 입니다. 해당 섹션은 필수가 아니지만, 저장 시에는 주요 주주의 보유 주식 수 합계가 발행 주식 개요 의 투자 전 총 발행 주식 수 합계와 동일 해야 저장 가능한 로직이 설정 되어 있습니다. 주주 명부를 입력한 상태로 투자 완료 시에 포트폴리오 > 주주 명부 항목에 그대로 이관 등록 됩니다.

재무제표

필수 섹션이 아니며, 최대 2개의 재무제표 등록이 가능합니다. 단, 추가한 재무제표에 대해서 값을 입력한 경우 빈값은 허용하지 않으므로 모든 값을 입력해야 저장이 가능한 로직이 설정되어 있습니다. 재무제표를 입력 한 상태로 투자 완료 시에 포트폴리오 > 재무제표 항목에 그대로 이관 등록 됩니다.

담당심사역 탭

담당심사역 탭은 투자 조건에 대한 담당자를 지정하기 위한 탭 메뉴 입니다. 입력 테이블 노출을 위해선 투자 조건 의 등록이 선행 되어야 합니다.

담당 심사역의 입력은 아래의 과정을 통해 입력이 가능합니다.

1. 수정 Click
2. 입력 후, 저장 (완료)

비율 이란? 발굴 , 심사 , 사후 관리 3개의 각 영역 별로 얼만큼의 비율을 가지는지 나타내는 수치 입니다. 비율의 변경은 수정 버튼을 클릭 하신 후, 우측의 비율 설정 버튼을 통해 설정이 가능합니다.

데이터 일괄 적용 이란? 입력해야하는 담당 심사역 테이블이 복수 있지만, 입력 내용이 동일한 경우 모든 테이블에 동일 값을 덮어씌워 주는 편의 기능입니다.

투자심의 완료 이후에 담당자가 퇴사하게 되면 수정이 가능한가요? 포트폴리오로 전환된 투자건의 담당자 조회 및 변경은, 포트폴리오 > 담당 심사역 관리 메뉴에서 수정이 가능합니다.

투자정보 탭

1. 투자조건 등록

투자 조건의 등록은 아래의 과정을 통해 등록이 가능합니다.

1. 투자/회수 > 투자 심의 메뉴에서 변경할 투자심의 카드 Click
2. 투자 정보 탭 Click
3. 수정 Click
4. 추가 Click
5. 투자 조건 입력
6. 저장 Click
7. 완료

예비투자심의/본투자심의 탭

본 섹션에서는 투자심의 위원회의 개최 방법 및 예비투자심의와 본투자심의 간의 차이점에 대해 설명합니다.

예비투자심의 특징

예비투자심의과 본투자심의의 동작 방식은 기본적으로 동일합니다만,
아래의 특징이 있습니다.

1. 예비투자심의 결과는 다음 단계(본투자심의 이후)에 어떠한 영향을 끼치지 않습니다.
2. 투자 조건이 등록되지 않은 상태에서도 개최가 가능합니다.

위와 같은 특징은 가지는 이유는, 예비투자심의의 경우 실제 투자 결정에 앞서서, 재원의 여부도 아직 정해지지 않은 상황에서 사용을 고려하여 만들어진 기능이기 때문입니다.

본투자심의 특징

• 본투자심의의 결과는 다음 단계(계약품의)에서 영향을 끼칩니다.
  • 본투자심의에서 가결된 조합의 투자 조건만이 계약품의서에 담기게 됩니다.

1. 개최 방법

아래의 과정을 통해 예비 또는 본투자심의 위원회 개최가 가능합니다.

1. 예비 또는 본투자심의 탭에서 수정 버튼 Click
2. 재원 선택
3. 투표자 정보 입력 투표자를 추가/삭제 하여, 투표에 참여할 인원을 등록 합니다. ※투표자 정보는 조합 등록시 입력한 운용 인력 정보를 기본으로 불러옵니다.
4. 심의 개최 Click ※ 심의 개최를 위해서는 개최일시 및 장소 항목의 입력이 필요합니다.
5. 투표 요청 Click ※ 안건명은 자동으로 채워지지만 수정 가능합니다.
6. 개최 완료 ※ 투표전 에서 투표중으로 상태값이 변경됩니다.

2. 의견 입력 방법

투자심의위원회가 개최되면, 사전에 등록한 투표자 별로 의견을 입력하실 수 있습니다. 의견 입력은 아래의 두 가지 방법을 통해 입력이 가능합니다.

1. 직접 입력 방식
2. 입력 링크 이메일 전송 방식

1. 직접 입력 방식 - 진행 흐름

1. 의견 등록 버튼 Click
2. 의견 입력
3. 저장 Click
4. 완료

2. 입력 링크 이메일 전송 방식 - 진행 흐름

1. 이메일 전송 Click
2. 전송 대상 지정 후, 이메일 전송 Click
3. 이메일 통해 링크 접속
4. 의견서 작성
5. 의견서 제출 Click
6. 완료

재개최 방법

부결된 심의 위원회를 다시 개최하는 경우,
또는 가결 이후에 투자 조건의 변경으로 인해 재개최가 필요한 경우, 아래의 과정을 통해 위원회를 재개최할 수 있습니다.

투자 심의 위원회 재개최 필수 조건 재개최 대상의 위원회가 가결 또는 부결 상태여야 합니다.

1. 재개최 대상의 재개최 버튼 Click
2. 재개최 Click
3. 완료

재개최 QnA : 계약품의 단계 이후에도 재개최가 가능한가요? 가능합니다. 단, 본투자심의 단계로 되돌아가게 되며, 품의 문서는 모두 무효 처리 됩니다.

계약품의 탭

계약품의 탭은 본투자심의 단계에서 가결된 투자건들에 대해서, 회사 내 품의를 진행하기 위한 단계입니다. 계약품의 단계에서 문서 생성 후 전자결재를 진행할 수 있습니다.

계약 품의서 등록 및 결재 요청

1. 계약품의 탭 Click
2. 문서 등록 Click
3. 결재선 지정을 위해 지정 Click
4. 지정자 선택 후 , 결재 추가 Click
5. 반영 Click
6. 결재 요청 Click
7. 계약 품의서 등록 및 결재 요청 완료

운용지시서 탭

운용지시서는 투자금 납입을 위해, 수탁 은행에 공유할 문서를 생성 하고 품의를 진행하기 위한 탭 입니다. 운용지시서의 생성 및 품의는 납입 단계에서 진행이 가능합니다.

1. 운용지시서 문서 등록

1. 운용지시서 탭 이동 ※ 투자정보 탭에서 등록한 투자 조합 단위로 생성되며, 납입단계 이동 시, 자동으로 생성됩니다.
2. 운용지시서 등록↗ Click
3. 필수 항목 입력 후, 저장 Click
4. 운용지시서 등록 완료

2. 운용지시서 결재 요청

1. 앞서 등록한 문서의 운용지시서 상세 Click
2. 전자결재 Click
3. 지정 버튼 Click
4. 지정 후, 결재 추가 Click
5. 반영 Click
6. 결재 요청 Click
7. 결재 요청 완료