투자 변동 관리 - 전환거래 등록/조회(pm0006~7)

거래 원장 화면에서 투자, 회수 외 거래를 직접 등록할 수 있습니다. 이번 가이드에서는 등록할 수 있는 거래 유형 중 전환거래 등록 방법을 확인할 수 있습니다.

데모 가이드

설명

• 투자/회수-거래 원장 관리에서는 회수를 제외한 모든 거래유형을 등록할 수 있습니다.
  • 회수의 경우 회수 위원회 화면에서 회수 위원회를 가결한 뒤 회수 관리에서 회수 거래를 등록할 수 있습니다.
• 투자 내역을 2개 이상 선택한 경우, 선택한 투자 내역에 대한 거래를 연달아서 입력할 수 있습니다.

전환거래 등록하기

1. 투자/회수-거래 원장 관리에서 거래 등록 버튼을 클릭해 주세요.
2. 거래 등록 모달에서 등록하고자 하는 거래의 거래일, 거래유형, 포트폴리오를 선택해 주세요.
   • 포트폴리오를 선택하시면, 해당 포트폴리오로 투자한 내역이 투자 내역 섹션에 나타납니다.
   • 거래 등록이 필요한 투자 조건의 체크 박스를 전부 클릭해 주세요.
3. 다음버튼을 클릭해 주세요.
   • 거래 등록 모달에서 선택한 투자 조건에 대한 거래를 순차적으로 입력할 수 있는 화면이 제공됩니다.
     • 이전 문서, 다음 문서 버튼을 통해, 거래를 먼저 입력할 투자 조건을 선택할 수 있습니다.
4. 전환 거래와 관련된 정보를 입력해 주세요.
   • 전환 거래를 통해 총발행주식수 또는 액면가의 변동이 있었다면, 발행 주식 내역 섹션에 거래일 기준의 값을 입력해 주세요.
   • 전환 거래 섹션에서 전환권을 행사할 투자 조건(A)과 전환권 행사로 파생된 투자 조건(B)에서 발생한 거래 내역을 입력해 주세요. - 첫번째 행에는 (A)투자 조건에서 발생한 거래 내역을 입력합니다.
   • 거래 유형이 워런트 행사 또는 전환 사채 전환인 경우, 전환권 행사 원금을 입력할 수 있습니다.
   • 거래 유형이 주식전환인 경우, 전환권 행사 주식 수를 입력할 수 있습니다.
   • 전환권 행사로 인해 단주대금이 발생하는 경우 첫번째 행에 입력해 주세요.
     • 단주대금이 발생한 금액 만큼을 제외한 금액에 대해 전환권을 행사할 수 있도록 거래 총액이 자동 계산됩니다. - 두번째 행에는 (B)투자 조건에서 발생한 거래 내역을 입력합니다.
   • 투자유형을 먼저 선택해야 세부 투자유형을 선택할 수 있습니다.
   • 전환권 행사로 파생된 투자 조건이 채권인 경우, 전환권 행사 원금을 입력할 수 있습니다.
   • 전환권 행사로 파생된 투자 조건이 주식인 경우, 전환권 행사 주식 수를 입력할 수 있습니다.
   • 투자조건 입력 버튼을 클릭해 전환권 행사로 인해 파생된 투자 조건(B)의 투자 조건을 입력해 주세요.
   • 거래와 관련된 첨부파일이 있다면, 파일선택을 통해 첨부해 주세요.
5. 저장 버튼을 클릭해 주세요.
   • 원장에 투자조건(A)와 투자조건(B)에 대한 전환 거래 내역이 등록됩니다.
6. 거래 등록 모달에서 투자 조건을 2개 이상 선택했다면, 선택한 모든 투자 조건에 대해 1~5를 연속적으로 진행해 주세요.

거래 내역 수정하기

1. 투자/회수-거래 원장 관리에서 수정을 원하는 행을 클릭해 주세요.
2. 우측 상단 더보기 > 수정을 클릭해 주세요.
3. 수정을 원하는 정보를 입력하신 후, 저장버튼을 클릭해 주세요.

전환 거래의 경우 거래 원장 관리 화면에서 거래 등록 버튼을 누른 후 아래 거래유형을 선택했을 때 등록할 수 있습니다.

• 주식전환: 투자유형이 주식(RCPS, RPS, CPS, 우선주, 보통)인 내역만 대상
• 전환사채전환: 투자유형이 CB, CN인 내역만 대상
• SAFE전환: 투자유형이 SAFE인 내역만 대상
• 워런트행사: 투자유형이 BW인 내역만 대상

각 거래 유형별 상세 입력 방법은 아래에서 확인하실 수 있습니다.

1. 주식전환 거래 등록하기

1. 해당 포트폴리오에 변경된 발행 주식 내역을 입력합니다.
2. 단주대금이 있는 경우 단주대금 회수방법과 단주대금 즉시 회수 여부를 선택해주세요. 단주대금 관련 자세한 내용은 자주 묻는 질문을 확인해주세요.
3. 원거래(A)에서 전환할 주식 수를 입력해주세요.
4. 전환거래(B)의 투자유형과 세부 투자유형을 선택해주세요.
5. 전환거래에 등록할 주식 수가 다른 경우 거래주식 수를 변경해주세요.
6. 투자조건 입력 버튼을 클릭해 주세요.
7. 투자 조건 추가 드로어에 세부 투자 조건을 입력해주세요.
   • 선택한 투자 유형과 세부 투자유형에 따라 입력해야 하는 정보와 필수값이 달라집니다.
   • 제공되는 내용에 맞게 필수 값을 모두 입력해주세요.
   • 세부 투자유형에 따라 달라지는 내용은 투자 조건 입력 상세를 확인해주세요.
8. 저장 버튼을 클릭해 투자 조건을 등록해주세요.
9. 이외 필요한 정보를 입력한 뒤 저장 버튼을 클릭해 거래를 등록해주세요.

2. 전환사채전환 거래 등록하기

1. 해당 포트폴리오에 변경된 발행 주식 내역을 입력합니다.
2. 단주대금이 있는 경우 단주대금 회수방법과 단주대금 즉시 회수 여부를 선택해주세요. 단주대금 관련 자세한 내용은 자주 묻는 질문을 확인해주세요.
3. 원거래(A)에서 전환할 거래 원금을 입력해주세요.
4. 전환거래(B)의 투자유형과 세부 투자유형을 선택해주세요.
5. 투자조건 입력 버튼을 클릭해 주세요.
6. 투자 조건 추가 드로어에 세부 투자 조건을 입력해주세요.
   • 선택한 투자 유형과 세부 투자유형에 따라 입력해야 하는 정보와 필수값이 달라집니다.
   • 제공되는 내용에 맞게 필수 값을 모두 입력해주세요.
   • 세부 투자유형에 따라 달라지는 내용은 투자 조건 입력 상세를 확인해주세요.
7. 저장 버튼을 클릭해 투자 조건을 등록해주세요.
8. 이외 필요한 정보를 입력한 뒤 저장 버튼을 클릭해 거래를 등록해주세요.

   3. SAFE전환 거래 등록하기

   

9. 해당 포트폴리오에 변경된 발행 주식 내역을 입력합니다.
10. 단주대금이 있는 경우 단주대금 회수방법과 단주대금 즉시 회수 여부를 선택해주세요. 단주대금 관련 자세한 내용은 자주 묻는 질문을 확인해주세요.
11. 원거래(A)에서 전환할 거래 원금을 입력해주세요.
12. 전환거래(B)의 투자유형과 세부 투자유형을 선택해주세요.
13. 투자조건 입력 버튼을 클릭해 주세요.
14. 투자 조건 추가 드로어에 세부 투자 조건을 입력해주세요.
    • 선택한 투자 유형과 세부 투자유형에 따라 입력해야 하는 정보와 필수값이 달라집니다.
    • 제공되는 내용에 맞게 필수 값을 모두 입력해주세요.
    • 세부 투자유형에 따라 달라지는 내용은 투자 조건 입력 상세를 확인해주세요.
15. 저장 버튼을 클릭해 투자 조건을 등록해주세요.
16. 이외 필요한 정보를 입력한 뒤 저장 버튼을 클릭해 거래를 등록해주세요.

    4. 워런트행사 거래 등록하기

    

17. 해당 포트폴리오에 변경된 발행 주식 내역을 입력합니다.
18. 단주대금이 있는 경우 단주대금 회수방법과 단주대금 즉시 회수 여부를 선택해주세요. 단주대금 관련 자세한 내용은 자주 묻는 질문을 확인해주세요.
19. 원거래(A)에서 전환할 거래 원금을 입력해주세요.
20. 전환거래(B)의 투자유형과 세부 투자유형을 선택해주세요.
21. 투자조건 입력 버튼을 클릭해 주세요.
22. 투자 조건 추가 드로어에 세부 투자 조건을 입력해주세요.
    • 선택한 투자 유형과 세부 투자유형에 따라 입력해야 하는 정보와 필수값이 달라집니다.
    • 제공되는 내용에 맞게 필수 값을 모두 입력해주세요.
    • 세부 투자유형에 따라 달라지는 내용은 투자 조건 입력 상세를 확인해주세요.
23. 저장 버튼을 클릭해 투자 조건을 등록해주세요.
24. 이외 필요한 정보를 입력한 뒤 저장 버튼을 클릭해 거래를 등록해주세요.

    5. 투자 조건 추가 드로어 정리

    전환거래를 등록할 때 투자조건 입력 버튼을 클릭해 열린 드로어에서 각 세부 투자유형별로 입력할 수 있는 정보를 확인할 수 있습니다.

자주 묻는 질문

거래 등록/수정이 안됩니다.

• 등록/수정 직전의 투자잔액을 확인해주세요.
• 투자 잔액 이상의 원금을 차감하는 거래는 등록할 수 없습니다.
• 이전에 등록한 거래를 수정하는 경우에도 마찬가지로 수정 사항이 투자 잔액 이상의 원금을 차감하는 경우 수정할 수 없습니다.

다른 거래를 입력하고 싶은데, 거래 유형에서 유형을 찾을 수 없어요.

• 현재 거래 원장 관리에서 등록 가능한 거래 유형은 총 18개 입니다.
  • 감액손실, 감액손실환입, 무상감자, 기타수익, 무상증자, 액면분할, 유상감자, 이자, 총발행주식수 변경, 주식병합, 주식소각, 주식증여, 청산, 현금배당, 단주대금, 워런트행사, 전환사채전환, 주식전환
  • [참고] 투자 거래는 투자 심의, 회수 거래는 회수 관리에서 등록할 수 있습니다.
• 지원하는 목록 이상의 거래 유형으로도 거래를 등록할 수 있도록 순차적으로 업그레이드 예정입니다.

거래 등록 모달에서 포트폴리오를 선택해도 일부 투자 조건이 보이지 않습니다.

• 거래 등록 모달에서 선택한 거래일을 기준으로 회수 완료되거나 전환 거래로 인해 투자잔액이 0인 투자 조건은 목록에서 제공되지 않습니다.
• 거래일을 조정하거나, 거래 등록을 원하는 투자 조건의 거래 내역을 수정/삭제해 주세요.

거래 등록 모달에서 투자 조건 선택이 안됩니다.

• 거래유형을 총발행주식수 변경으로 선택한 경우, 전체 투자 내역을 대상으로 거래가 등록되기 때문에 투자 내역을 선택할 수 없습니다.
• 거래일 기준, 투자 잔액이 0미만인 투자 내역은 거래를 입력할 수 없습니다. (감액 손실로 인한 내역 제외) 거래 일을 조정하거나, 기존에 등록된 거래 내역을 수정해 주세요.

거래 등록 시에는 거래일, 거래유형, 포트폴리오, 투자 조건을 변경할 수 없나요?

• 거래 등록 모달에서 선택한 거래일, 거래 유형, 포트폴리오, 투자 조건은 등록 화면에서 수정이 불가능합니다.
• 해당 항목의 수정을 원하시면, 브라우저 새로고침 후, 거래 등록 프로세스를 재진행해 주세요.

거래일, 거래 유형, 포트폴리오, 투자 조건을 수정하고 싶습니다.

• 이미 등록한 거래 내역의 거래일, 거래 유형, 포트폴리오, 투자 조건은 수정이 불가능합니다.
• 해당 항목의 수정을 원하시면, 삭제 후 신규 등록해 주세요.

전환 거래 내역 수정이 안됩니다.

• 거래 금액을 수정하려는 경우
  • 투자 잔액 이상의 원금을 차감하려는 경우 수정할 수 없습니다.
  • 투자 잔액 이하의 원금을 입력해 주세요.
• 투자 유형을 수정하려는 경우
  • 전환 거래로 인해 파생된 투자 조건으로 1건 이상의 거래가 등록된 경우 전환 거래 내역 수정은 불가능합니다.
  • 파생된 투자 내역으로 등록된 거래를 전부 삭제하시면 투자 유형을 수정하실 수 있습니다.

단주대금은 어떻게 입력할 수 있나요?

• 단주대금 발생 시 단주대금 회수방법과 단주대금 즉시 회수 여부를 선택해 원하는 거래에 단주대금을 입력할 수 있습니다.
• 단주대금 회수방법
  • 전환거래 회수: 입력한 단주대금을 원거래에서 처리됩니다.
  • 원거래 회수: 입력한 단주대금만큼 원거래에 잔액을 남긴 후 단주대금이 원거래에서 처리됩니다.
• 단주대금 즉시 회수 여부
  • 예: 선택한 회수방법에 맞게 전환거래를 등록할 때 함께 단주대금 자동으로 등록됩니다.
  • 아니오: 단주대금 거래를 별도로 사용자가 등록해야 합니다. 단주대금 발생일이 전환거래 발생일과 다른 경우 선택해주세요.