투자 변동 관리 - 거래 등록 (pm0004)

거래 원장 관리 (pm0001)에서는 포트폴리오 및 투자 내역에 발생한 거래를 VCworks에 등록하는 방법을 설명합니다.

동영상

설명

• 투자/회수-거래 원장 관리에서는 투자부터 회수 까지 발생한 거래를 등록할 수 있습니다.
• 투자 내역을 2개 이상 선택한 경우, 선택한 투자 내역에 대한 거래를 연달아서 입력할 수 있습니다.

거래 등록 및 수정

일반 거래 등록

VCworks에서 포트폴리오 및 투자 내역별로 발생한 거래를 등록 및 수정하는 방법은 다음과 같습니다.

거래 등록

1. 투자/회수-거래 원장 관리에서 거래 등록 버튼을 클릭해 주세요.
2. 거래 등록 모달에서 등록하고자 하는 거래의 거래일, 거래유형, 포트폴리오를 선택해 주세요.
   • 포트폴리오를 선택하시면, 해당 포트폴리오로 투자한 내역이 투자 내역 섹션에 나타납니다.
   • 거래 등록이 필요한 투자 조건의 체크 박스를 전부 클릭해 주세요.
3. 다음버튼을 클릭해 주세요.
   • 거래 등록 모달에서 선택한 투자 조건에 대한 거래를 순차적으로 입력할 수 있는 화면이 제공됩니다.
     • 이전 문서, 다음 문서 버튼을 통해, 거래를 먼저 입력할 투자 조건을 선택할 수 있습니다.
4. 거래와 관련된 정보를 입력해 주세요.
   • 거래를 통해 총발행주식수 또는 액면가의 변동이 있었다면, 발행 주식 내역 섹션에 거래일 기준의 값을 입력해 주세요.
   • 거래를 통해 원금, 손익, 보유 주식 수의 변동이 있었다면, 거래 내역 섹션에 변동 사항을 입력해 주세요.
   • (감액 손실 거래를 입력하는 경우) 감액 사유 및 조지사항을 입력해 주세요.
   • 거래와 관련된 첨부파일이 있다면, 파일선택을 통해 첨부할 수 있습니다.
     • 파일 개수 제한 없이 50MB까지 첨부할 수 있습니다.
5. 저장 버튼을 클릭해 주세요.
   • 선택한 투자 조건으로 발생한 거래 내역이 저장됩니다.
   • 동시에 다음으로 선택한 투자 조건에 대한 거래 내역 등록 화면이 제공됩니다.
   • 만약 거래 등록이 필요 없는 투자 조건을 잘못 선택했다면, 내역에서 제외버튼으로 다음 투자 조건의 거래 화면으로 넘어갈 수 있습니다.
6. 거래 등록 모달에서 투자 조건을 2개 이상 선택했다면, 선택한 모든 투자 조건에 대해 1~5를 연속적으로 진행해 주세요.

전환 거래 등록

1. 투자/회수-거래 원장 관리에서 전환 등록 버튼을 클릭해 주세요.
2. 거래 등록 모달에서 등록하고자 하는 거래의 거래일, 전환 거래유형, 포트폴리오를 선택해 주세요.
   • 포트폴리오를 선택하시면, 해당 포트폴리오로 투자한 내역이 투자 내역 섹션에 나타납니다.
   • 전환 거래 등록이 필요한 투자 조건의 체크 박스를 전부 클릭해 주세요.
     • 선택한 전환 거래 유형에 맞는 투자 조건만 전환 거래를 입력할 수 있습니다.
3. 다음버튼을 클릭해 주세요.
   • 거래 등록 모달에서 선택한 투자 조건에 대한 거래를 순차적으로 입력할 수 있는 화면이 제공됩니다.
   • 이전 문서, 다음 문서 버튼을 통해, 거래를 먼저 입력할 투자 조건을 선택할 수 있습니다.
4. 전환 거래와 관련된 정보를 입력해 주세요.
   • 전환 거래를 통해 총발행주식수 또는 액면가의 변동이 있었다면, 발행 주식 내역 섹션에 거래일 기준의 값을 입력해 주세요.
   • 전환 거래 섹션에서 전환권을 행사할 투자 조건(A)과 전환권 행사로 파생된 투자 조건(B)에서 발생한 거래 내역을 입력해 주세요. - 첫번째 행에는 (A)투자 조건에서 발생한 거래 내역을 입력합니다.
   • 거래 유형이 워런트 행사 또는 전환 사채 전환인 경우, 전환권 행사 원금을 입력할 수 있습니다.
   • 거래 유형이 주식전환인 경우, 전환권 행사 주식 수를 입력할 수 있습니다.
   • 전환권 행사로 인해 단주대금이 발생하는 경우 첫번째 행에 입력해 주세요.
     • 단주대금이 발생한 금액 만큼을 제외한 금액에 대해 전환권을 행사할 수 있도록 거래 총액이 자동 계산됩니다. - 두번째 행에는 (B)투자 조건에서 발생한 거래 내역을 입력합니다.
   • 투자유형을 먼저 선택해야 세부 투자유형을 선택할 수 있습니다.
   • 전환권 행사로 파생된 투자 조건이 채권인 경우, 전환권 행사 원금을 입력할 수 있습니다.
   • 전환권 행사로 파생된 투자 조건이 주식인 경우, 전환권 행사 주식 수를 입력할 수 있습니다.
   • 투자조건 입력 버튼을 클릭해 전환권 행사로 인해 파생된 투자 조건(B)의 투자 조건을 입력해 주세요.
   • 거래와 관련된 첨부파일이 있다면, 파일선택을 통해 첨부해 주세요.
5. 저장 버튼을 클릭해 주세요.
   • 원장에 투자조건(A)와 투자조건(B)에 대한 전환 거래 내역이 등록됩니다.
6. 거래 등록 모달에서 투자 조건을 2개 이상 선택했다면, 선택한 모든 투자 조건에 대해 1~5를 연속적으로 진행해 주세요.

거래 내역 수정

1. 투자/회수-거래 원장 관리에서 수정을 원하는 행을 클릭해 주세요.
2. 우측 상단 더보기 > 수정을 클릭해 주세요.
3. 수정을 원하는 정보를 입력하신 후, 저장버튼을 클릭해 주세요.

자주 묻는 질문

거래 등록/수정이 안됩니다.

• 등록/수정 직전의 투자잔액을 확인해주세요.
• 투자 잔액 이상의 원금을 차감하는 거래는 등록할 수 없습니다.
• 이전에 등록한 거래를 수정하는 경우에도 마찬가지로 수정 사항이 투자 잔액 이상의 원금을 차감하는 경우 수정할 수 없습니다.

다른 거래를 입력하고 싶은데, 거래 유형에서 유형을 찾을 수 없어요.

• 현재 거래 원장 관리에서 등록 가능한 거래 유형은 총 18개 입니다.
  • 감액손실, 감액손실환입, 무상감자, 기타수익, 무상증자, 액면분할, 유상감자, 이자, 총발행주식수 변경, 주식병합, 주식소각, 주식증여, 청산, 현금배당, 단주대금, 워런트행사, 전환사채전환, 주식전환
  • [참고] 투자 거래는 투자 심의, 회수 거래는 회수 관리에서 등록할 수 있습니다.
• 지원하는 목록 이상의 거래 유형으로도 거래를 등록할 수 있도록 순차적으로 업그레이드 예정입니다.

거래 등록 모달에서 포트폴리오를 선택해도 일부 투자 조건이 보이지 않습니다.

• 거래 등록 모달에서 선택한 거래일을 기준으로 회수 완료되거나 전환 거래로 인해 투자잔액이 0인 투자 조건은 목록에서 제공되지 않습니다.
• 거래일을 조정하거나, 거래 등록을 원하는 투자 조건의 거래 내역을 수정/삭제해 주세요.

거래 등록 모달에서 투자 조건 선택이 안됩니다.

• 거래유형을 총발행주식수 변경으로 선택한 경우, 전체 투자 내역을 대상으로 거래가 등록되기 때문에 투자 내역을 선택할 수 없습니다.
• 거래일 기준, 투자 잔액이 0미만인 투자 내역은 거래를 입력할 수 없습니다. (감액 손실로 인한 내역 제외) 거래 일을 조정하거나, 기존에 등록된 거래 내역을 수정해 주세요.

거래 등록 시에는 거래일, 거래유형, 포트폴리오, 투자 조건을 변경할 수 없나요?

• 거래 등록 모달에서 선택한 거래일, 거래 유형, 포트폴리오, 투자 조건은 등록 화면에서 수정이 불가능합니다.
• 해당 항목의 수정을 원하시면, 브라우저 새로고침 후, 거래 등록 프로세스를 재진행해 주세요.

거래일, 거래 유형, 포트폴리오, 투자 조건을 수정하고 싶습니다.

• 이미 등록한 거래 내역의 거래일, 거래 유형, 포트폴리오, 투자 조건은 수정이 불가능합니다.
• 해당 항목의 수정을 원하시면, 삭제 후 신규 등록해 주세요.

전환 거래 내역 수정이 안됩니다.

• 거래 금액을 수정하려는 경우
  • 투자 잔액 이상의 원금을 차감하려는 경우 수정할 수 없습니다.
  • 투자 잔액 이하의 원금을 입력해 주세요.
• 투자 유형을 수정하려는 경우
  • 전환 거래로 인해 파생된 투자 조건으로 1건 이상의 거래가 등록된 경우 전환 거래 내역 수정은 불가능합니다.
  • 파생된 투자 내역으로 등록된 거래를 전부 삭제하시면 투자 유형을 수정하실 수 있습니다.

전환거래로 인해 발생한 단주대금을 회수하고 싶어요.

• 전환 거래 시 단주대금을 입력하셨다면, 전환권을 행사한 투자 조건(A)에 남아있는 투자잔액을 회수할 수 있습니다.
• 거래 유형을 단주대금으로 선택한 후, 해당 금액에 대한 회수 거래 내역을 등록해 주세요.

선후행 구조도

flowchart TD

    subgraph 투자심의["투심"]
        wr0003["주간회의(딜소싱)"]
        vs0003["투자정보입력"]
        vs0006["투자심의(표결)"]
        ed0001a["계약품의(전자결재)"]
        oi0003["투자 운용지시(전자결재)"]
        vs0009["투자완료(첨부파일등록)"]

        wr0003 --> vs0003
        vs0003 --> vs0006
        vs0006 --> ed0001a
        ed0001a --> oi0003
        oi0003 --> vs0009

    end

    subgraph 투자변동관리["투변"]
        pm0001["거래원장관리"]
        pm0004["거래등록"]
        fm0002["전표입력"]

        oi0003 -.->|선택적| pm0001
        pm0001 --> fm0002
        pm0001 --> pm0004
        pm0004 --> fm0002
    end


    
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click fd0009a "/posts/fd0009a/" " "
click fd0013 "/posts/fd0013/" " "
click fd0012 "/posts/fd0012/" " "
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click ed0001a "/posts/ed0001a/" " "
click oi0003 "/posts/oi0003/" " "
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