투자 변동 관리 - 일반거래 등록/조회(pm0004~5)

거래 원장 화면에서 투자, 회수 외 거래를 직접 등록할 수 있습니다. 이번 가이드에서는 등록할 수 있는 거래 유형 중 일반 거래 등록 방법을 확인할 수 있습니다.

데모 가이드

설명

• 투자/회수-거래 원장 관리에서는 회수를 제외한 모든 거래유형을 등록할 수 있습니다.
  • 회수의 경우 회수 위원회 화면에서 회수 위원회를 가결한 뒤 회수 관리에서 회수 거래를 등록할 수 있습니다.
• 투자 내역을 2개 이상 선택한 경우, 선택한 투자 내역에 대한 거래를 연달아서 입력할 수 있습니다.

일반 거래 등록하기

1. 투자/회수-거래 원장 관리에서 거래 등록 버튼을 클릭해 주세요.
2. 거래 등록 모달에서 등록하고자 하는 거래의 거래일, 거래유형, 포트폴리오를 선택해 주세요.
   • 포트폴리오를 선택하시면, 해당 포트폴리오로 투자한 내역이 투자 내역 섹션에 나타납니다.
   • 거래 등록이 필요한 투자 조건의 체크 박스를 전부 클릭해 주세요.
3. 다음버튼을 클릭해 주세요.
   • 거래 등록 모달에서 선택한 투자 조건에 대한 거래를 순차적으로 입력할 수 있는 화면이 제공됩니다.
     • 이전 문서, 다음 문서 버튼을 통해, 거래를 먼저 입력할 투자 조건을 선택할 수 있습니다.
4. 거래와 관련된 정보를 입력해 주세요.
   • 거래를 통해 총발행주식수 또는 액면가의 변동이 있었다면, 발행 주식 내역 섹션에 거래일 기준의 값을 입력해 주세요.
   • 거래를 통해 원금, 손익, 보유 주식 수의 변동이 있었다면, 거래 내역 섹션에 변동 사항을 입력해 주세요.
   • (감액 손실 거래를 입력하는 경우) 감액 사유 및 조지사항을 입력해 주세요.
   • 거래와 관련된 첨부파일이 있다면, 파일선택을 통해 첨부할 수 있습니다.
     • 파일 개수 제한 없이 50MB까지 첨부할 수 있습니다.
5. 저장 버튼을 클릭해 주세요.
   • 선택한 투자 조건으로 발생한 거래 내역이 저장됩니다.
   • 동시에 다음으로 선택한 투자 조건에 대한 거래 내역 등록 화면이 제공됩니다.
   • 만약 거래 등록이 필요 없는 투자 조건을 잘못 선택했다면, 내역에서 제외버튼으로 다음 투자 조건의 거래 화면으로 넘어갈 수 있습니다.
6. 거래 등록 모달에서 투자 조건을 2개 이상 선택했다면, 선택한 모든 투자 조건에 대해 1~5를 연속적으로 진행해 주세요.

거래 내역 수정하기

1. 투자/회수-거래 원장 관리에서 수정을 원하는 행을 클릭해 주세요.
2. 우측 상단 더보기 > 수정을 클릭해 주세요.
3. 수정을 원하는 정보를 입력하신 후, 저장버튼을 클릭해 주세요.

일반 거래의 경우 거래 원장 관리 화면에서 거래 등록 버튼을 누른 후 아래 거래유형을 선택했을 때 등록할 수 있습니다.

• A: 감액손실, 감액손실환입
• B: 유상감자, 무상감자, 무상증자, 액면분할, 이자, 주식병합, 주식소각, 주식증여, 현금배당, 단주대금, 기타수익
• C: 총발행주식수변경

A, B, C에 따라 거래를 등록할 때 필요한 내용이 달라 구분했으며, 각 거래 유형별 상세 입력 방법은 아래에서 확인하실 수 있습니다.

1. 감액손실(환입) 거래 등록하기

투자 건에 감액손실이 발생하거나, 감액손실 발생 후 환입이 발생하면 등록할 수 있습니다.

1-1. 감액손실

1. 감액된 금액을 거래원금에 입력합니다.
2. 감액 사유구분을 입력합니다.
3. 이외 필요한 정보를 입력한 뒤 저장 버튼을 클릭해 거래를 등록해주세요.

1-2. 감액손실환입

1. 환입된 금액을 거래원금에 입력합니다.
2. 이외 필요한 정보를 입력한 뒤 저장 버튼을 클릭해 거래를 등록해주세요.

2. 현금배당, 기타수익, 이자 거래 등록하기

투자 건에 현금배당, 기타수익, 이자 거래가 발생하면 등록할 수 있습니다.

1. 발생한 현금배당, 기타수익, 이자 금액을 거래손익에 입력해주세요.
2. 이외 필요한 정보를 입력한 뒤 저장 버튼을 클릭해 거래를 등록해주세요.

3. 무상증자, 무상감자, 액면분할, 주식병합, 주식소각, 주식증여 등록하기

무상증자, 무상감자, 액면분할, 주식병합, 주식소각, 주식증여 거래가 발생하면 등록할 수 있습니다.

1. 해당 포트폴리오에 변경된 발행 주식 내역을 입력합니다.
2. 발생한 내역에 맞게 거래주식 수를 입력합니다.
3. 이외 필요한 정보를 입력한 뒤 저장 버튼을 클릭해 거래를 등록해주세요.

거래 유형	입력하는 거래 주식 수(A)	거래 등록 후 변경점
무상증자	증자된 주식 수	기존 보유주식 수 + A
무상감자	감자된 주식 수	기존 보유주식 수 - A
액면분할	액면분할로 증가한 주식 수	기존 보유주식 수 + A
주식병합	병한된 주식 수	기존 보유주식 수 - A
주식소각	소각되는 주식 수	기존 보유주식 수 - A
주식증여	증여받은 주식 수	기존 보유주식 수 + A

4. 유상감자 등록하기

유상감자 거래가 발생하면 등록할 수 있습니다.

1. 해당 포트폴리오에 변경된 발행 주식 내역을 입력합니다.
2. 감자된 주식 수 만큼의 원금을 거래원금에 입력합니다.
3. 감자 조건에 따라 발생한 수익을 거래손익에 입력합니다.
4. 감자된 주식 수를 거래주식 수에 입력합니다. (기존 보유 주식 수에서 입력한 주식 수 만큼 차감)
5. 이외 필요한 정보를 입력한 뒤 저장 버튼을 클릭해 거래를 등록해주세요.

5. 총발행주식수 변경

포트폴리오의 총발행주식수가 변경되었을 때 입력할 수 있습니다.

1. 총발행주식 수의 경우 투자 내역에 대한 변경이 아닌 포트폴리오의 보유 주식 수가 변경되기 때문에 거래등록 모달에서 전체 투자 내역이 자동으로 선택됩니다.
2. 변경된 총발행주식수를 발행 주식 내역에 입력합니다.
3. 저장 버튼을 클릭해 거래를 등록해주세요.

6. 단주대금

전환거래 또는 인수합병 거래에서 단주대금이 발생했고 단주대금을 즉시 등록하지 않는 경우 사용자가 직접 단주대금 거래를 등록할 수 있습니다.

1. 발생한 단주대금을 거래원금에 입력합니다.
2. 저장 버튼을 클릭해 거래를 등록해주세요.

자주 묻는 질문

거래 등록/수정이 안됩니다.

• 등록/수정 직전의 투자잔액을 확인해주세요.
• 투자 잔액 이상의 원금을 차감하는 거래는 등록할 수 없습니다.
• 이전에 등록한 거래를 수정하는 경우에도 마찬가지로 수정 사항이 투자 잔액 이상의 원금을 차감하는 경우 수정할 수 없습니다.

다른 거래를 입력하고 싶은데, 거래 유형에서 유형을 찾을 수 없어요.

• 현재 거래 원장 관리에서 등록 가능한 거래 유형은 총 18개 입니다.
  • 감액손실, 감액손실환입, 무상감자, 기타수익, 무상증자, 액면분할, 유상감자, 이자, 총발행주식수 변경, 주식병합, 주식소각, 주식증여, 청산, 현금배당, 단주대금, 워런트행사, 전환사채전환, 주식전환
  • [참고] 투자 거래는 투자 심의, 회수 거래는 회수 관리에서 등록할 수 있습니다.
• 지원하는 목록 이상의 거래 유형으로도 거래를 등록할 수 있도록 순차적으로 업그레이드 예정입니다.

거래 등록 모달에서 포트폴리오를 선택해도 일부 투자 조건이 보이지 않습니다.

• 거래 등록 모달에서 선택한 거래일을 기준으로 회수 완료되거나 전환 거래로 인해 투자잔액이 0인 투자 조건은 목록에서 제공되지 않습니다.
• 거래일을 조정하거나, 거래 등록을 원하는 투자 조건의 거래 내역을 수정/삭제해 주세요.

거래 등록 모달에서 투자 조건 선택이 안됩니다.

• 거래유형을 총발행주식수 변경으로 선택한 경우, 전체 투자 내역을 대상으로 거래가 등록되기 때문에 투자 내역을 선택할 수 없습니다.
• 거래일 기준, 투자 잔액이 0미만인 투자 내역은 거래를 입력할 수 없습니다. (감액 손실로 인한 내역 제외) 거래 일을 조정하거나, 기존에 등록된 거래 내역을 수정해 주세요.

거래 등록 시에는 거래일, 거래유형, 포트폴리오, 투자 조건을 변경할 수 없나요?

• 거래 등록 모달에서 선택한 거래일, 거래 유형, 포트폴리오, 투자 조건은 등록 화면에서 수정이 불가능합니다.
• 해당 항목의 수정을 원하시면, 브라우저 새로고침 후, 거래 등록 프로세스를 재진행해 주세요.

거래일, 거래 유형, 포트폴리오, 투자 조건을 수정하고 싶습니다.

• 이미 등록한 거래 내역의 거래일, 거래 유형, 포트폴리오, 투자 조건은 수정이 불가능합니다.
• 해당 항목의 수정을 원하시면, 삭제 후 신규 등록해 주세요.

환산 거래 내역은 어떻게 입력하나요?

• 조합통화와 투자통화가 다른 경우 환산 거래 내역을 입력해야 합니다.
• 입력한 거래총액을 조합통화 기준으로 환산한 금액을 총 거래금액(환산)에 입력해주세요.
• 거래원금(환산), 거래손익(환산), 외환차손익은 입력한 총 거래금액(환산)과 투자시점의 환율(투자심의에서 입력한 환율 정보)를 바탕으로 자동으로 계산됩니다.

선후행 구조도

flowchart TD

    subgraph 투자심의["투심"]
        wr0003["주간회의(딜소싱)"]
        vs0003["투자정보입력"]
        vs0006["투자심의(표결)"]
        ed0001a["계약품의(전자결재)"]
        oi0003["투자 운용지시(전자결재)"]
        vs0009["투자완료(첨부파일등록)"]

        wr0003 --> vs0003
        vs0003 --> vs0006
        vs0006 --> ed0001a
        ed0001a --> oi0003
        oi0003 --> vs0009

    end

    subgraph 투자변동관리["투변"]
        pm0001["거래원장관리"]
        pm0004["거래등록"]
        fm0002["전표입력"]

        oi0003 -.->|선택적| pm0001
        pm0001 --> fm0002
        pm0001 --> pm0004
        pm0004 --> fm0002
    end


    
click hr0001 "/posts/hr0001/" " "
click hr0002 "/posts/hr0002/" " "
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click se0005 "/posts/se0005/" " "
click se0003 "/posts/se0003/" " "
click fd0001 "/posts/fd0001/" " "
click fd0010 "/posts/fd0010/" " "
click fd0011 "/posts/fd0011/" " "
click fm0010 "/posts/fm0010/" " "
click fd0009a "/posts/fd0009a/" " "
click fd0013 "/posts/fd0013/" " "
click fd0012 "/posts/fd0012/" " "
click fd0006 "/posts/fd0006/" " "
click oi0002 "/posts/oi0002/" " "
click wr0003 "/posts/wr0003/" " "
click vs0003 "/posts/vs0003/" " "
click vs0006 "/posts/vs0006/" " "
click ed0001a "/posts/ed0001a/" " "
click oi0003 "/posts/oi0003/" " "
click vs0009 "/posts/vs0009/" " "
click pm0001 "/posts/pm0001/" " "
click pm0004 "/posts/pm0004/" " "
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